Опыт показывает, что практически все начинающие торговцы допускают одни и те же ошибки. Поэтому хочется заострить внимание на наиболее распространённых из них. Речь идёт именно об ошибках начальной поры. Почти все эти моменты подробно обсуждались уже, тем не менее перечислим их ещё раз.
#1 Торговля при отсутствии парадигмы и личных целей
Нельзя прийти на рынок и просто начать торговать. Необходимо определиться со стилем и временем торговли, затем заготовить план и торговые правила. Профессиональные трейдеры чётко делятся на группы практикующие различные стили. Каждой группе присущи свой стиль, манера и мера риска, время удержания позиции, свои предпочтительные инструменты и анализ рынка.
#2 Торговля без торгового плана или с отступлениями от плана торгов.
Торговать без плана — то же самое, что вести корабль без компаса и карты. Подавляющее большинство остальных ошибок возникает, когда игра происходит с нарушением заранее выверенного плана. Умение следовать плану — треть ваших будущих успехов. Если рынок идёт против вас или торговля не даёт ожидаемо результата, надо просто на время выйти из игры и пересмотреть торговый план и взгляд на рынок.
#3 Торговля без веских причин.
Это самая распространённая ошибка начальной поры. Не стоит открывать позицию, если у Вас нет уверенности в движении цены в нужном направлении. Основное ваше преимущество перед маркет-мейкером состоит в том, что вы можете не торговать, когда не имеет смысла этого делать. Торговля без всяких причин является следствием отсутствия торгового плана. Противоположной ошибкой считается длительное нахождение в позиции при отсутствии динамики цен — торговля на мёртвом рынке. Находясь в застойной позиции, трейдер подвергает свой капитал постоянному риску и упускает другие выгодные возможности.
#4 Большая торговля относительно капитала.
Появление этой ошибки означает, что вы берёте на себя слишком большие риски. Просмотрите совершенные вами сделки. Если вы найдёте хотя бы одну, где потери составили более 3% от величины счёта, значит, вы неверно определили размер позиции на выходе.
Правильное определение допустимого размера позиции гораздо важнее точки входа и выбора правильного направления торговли. Даже если ваша торговая система в 75% случаях выигрывает 30%, а в оставшихся 25% — проигрывает всего 20%, то разорение и прекращение торговли гарантировано с очень большой вероятностью в том случае, когда вы не будете следовать правилам определения допустимого размера позиции.
Противоположной ошибкой является другая — торговля очень малыми лотами.
#5 Работа без первоначального стоп- приказа.
Нельзя входить в сделку, не определив точки выхода в случае неблагоприятных обстоятельств. Эта типичная ошибка большинства начинающих игроков, следующая из пренебрежения системой риск-менеджмента.
Очень распространённой ошибкой является долгое нахождение в убыточной позиции. Эта типичная ошибка начинающего игрока — упустить момент закрытия позиции при подходе цены к установленному стоп лоссу в надежде на разворот и отскок. Уже несколько таких сделок приводят к серьёзным последствиям, которые могут быть исправлены только гораздо большим количеством успешных сделок. Часто бывает, что, когда цены достигают предполагаемого уровня фиксации убытков и отскакивают от него, игрок полагает, что есть вероятность разворота и взятия меньших убытков. Это мешает ему предпринять действия в соответствии с планом торгов и вовремя выйти из игры.
Воспитывайте в себе дисциплину и учитесь принимать убытки легко. Быстрая фиксация убытков позволит сохранить капитал и даст шанс быстрее отыграть потери. Помните, вы всегда находитесь в одной сделке от краха.
#6 Установка стоп-приказа слишком близко к действующему диапазону ценю
Эта ошибка противоположна предыдущей. Обычно она приводит к частому срабатыванию стоп-приказов и ликвидации позиции до того, как цены вернутся к ожидаемой тенденции.
Соответственно такая ошибка не позволяет получить прибыль.
#7 Ранняя фиксация прибыли.
Это вторая сторона медали предыдущей ошибки. Фиксируйте убытки на низком уровне и дайте прибыли расти — так формулируется золотое правило торговли. Если не давать прибыли вырасти, то даже большое количество прибыльных сделок не спасут ваш счёт от нескольких неудач, которые разорят вас. Торговля ведётся не ради большого количества успешных сделок по отношению к неудачным. Торговать стоит для получения большиз прибылей по нескольким удачным сделкам, которые существенно перекрывают небольшие убытки по большому количеству неудачных сделок.
#8 Ловля минимумов и максимумов рынка.
Не стоит, да и опасно пытаться ловить переломы существующих тенденций. Не кидайте деньги в борьбу — рынок поглотит их, как уже поглотил деньги множества игроков. Настоящие развороты всегда случаются неожиданно для всех участников торгов.
#9 Нельзя добавляться к убыточной позиции, т.е. строить пирамиду.
Если у вас появляется искушение добавить к убыточной позиции, вспомните правила риск-менеджмента и признайтесь себе, что допустили ошибку на этапе входа.
#10 Если весь рынок идёт против ваших позиций, то нельзя закрывать сначала прибыльную, а потом убыточную позицию.
Это очень важное правило, которое нарушают все начинающие игроки. Как правило, они действуют с точностью до наоборот. Сначала «спасают» прибыльную позицию, а потом фиксируют убытки по убыточным. Так поступать нельзя ни в коем случае. Закрытие позиций необходимо проводить, начиная с худшей. Это позволит не упустить другое ценное время и не позволит маленьким убыткам превратиться в большие. В случае разворота рыночной тенденции такой подход спасёт сильные прибыльные позиции и позволит компенсировать предыдущие потери.
#11 При нахождении в убыточной позиции нельзя пытаться найти этому оправдание.
Очень часто при уходе позиции в минус начинающие игроки вместо того, чтобы найти ошибку и исправить её, начинают целенаправленно подбирать информацию, оправдывающую дальнейшее удержание позиции. Как правило, эта информация подбирается достаточно тенденциозно. Всё, что указывает на ошибку, — игнорируется, всё, что оправдывает дальнейшее нахождение в убыточной позиции, — принимается во внимание. Такое поведение игроков легко объясняется психологическими особенностями личности. Обычно это приводит к существенным потерям.
#11 Нельзя использовать правила открытия противоположной позиции для закрытия текущей.
Это правило не касается спекулятивной торговли внутри дня. Для свинг-трейдеров и позиционных торговцев нарушение этого правила ведёт к недополучению прибыли. Выходить из позиции нужно до того, как поступят сигналы о смене тренда и необходимости открытия противоположной позиции. Но, если такое случилось, позиция должна быть закрыта.
При позиционной торговле и свинг-трейдинге нельзя закрывать прибыльную позицию в первый же день, даже если имеется существенная нереализованная прибыль. Нарушение его вновь ведёт к недополучению возможной прибыли. Это правило не относится к внутридневной торговле.
Если появились сомнения или внутренняя неуверенность в правильности позиции, то она должна быть закрыта. Нельзя для разрешения внутренних сомнений обращаться к аналитикам, другим трейдерам. Человек устроен так, что трактует внешнюю информацию субъективно, так, как ему хочется, чтобы было, а не так, как есть на самом деле.
#12 Отсутвие реестра сделок и дневника трейдера.
Ведёт к повторению одних и тех же ошибок. Это не позволяет сконцентрироваться на сильных сторонах торговли и избавиться от слабых.
#13 Смешение двух стилей торговли.
Начинающему инвестору необходимо выработать и оттачивать свой стиль торговли до получения стабильных положительных результатов. Нельзя в процессе торгов переходить из категории дэй-трейдеров в категорию позиционных игроков. Это приведёт к слому торгового плана, нарушению собственных правил торговли и всем ошибкам, которые вытекают из таких нарушений. Если, тем не менее, хочется попробовать силы в другой ипостаси, для этого необходимо открыть отдельный счёт.
#14 Перенос рискованной позиции на ночь.
Эта ошибка наиболее опасна в случае получения маржинального требования. Часто игроки оставляют убыточную позицию незакрытой, полагая, что на следующий день ситуация изменится и удастся зафиксировать меньшие убытки. Как правило, это ведёт к ещё большим и иногда катастрофическим убыткам.
#15 Торговля на открытии рынка.
Оставьте этот временной отрезок профессионалам и тем, кто хочет побыстрее распроститься со своим капиталом. Кроме того, неблагоприятным временем для торговли являются обеденные и послеобеденные часы рынка, когда ликвидность торгов падает и действия крупных участков могут приводить к существенному росту волатильности.
#16 Торговля на сплетнях и информации источников, далёких от рынка.
Нельзя в процессе выработки инвестиционных решений полагаться на информацию, подслушанную на сетевых форумах и «тусовках». Более того, необходимо ограничить источники информации о рынке и котировках до минимально приемлемого уровня. Только в этом случае можно надеяться, с одной стороны, составить целостную картину рынка и не утонуть в море разнообразных цифр, графиков, фактов и мнений, а с другой — не пропустить ничего критически важного.
p.s. Со временем и накоплением торгового опыта некоторые ошибки, о которых мы говорили, перестанут представлять для вас существенную опасность. Но ни на каком этапе нельзя пренебрегать первыми десятью пунктами этого списка. Не забывайте контролировать не только рынок, но и самого себя перед началом и во время торгов. Помните, что при плавании по рыночным волнам самая важная часть уравнения прибыльной торговли — не рынок, а вы сами.
На основе книги за авторством В.Твардовский и С.Паршиков: «Секреты биржевой торговли: торговля акциями на фондовых рынках»